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法律法规及规范性文件
厦门市住房保障和房屋管理局关于印发双随机抽查监管工作办法的通知
发布日期:2019-05-21 14:58 字号:
 各有关单位:

为切实履行市场监管主体职责,进一步规范厦门住房保障和房屋管理秩序,根据《厦门市人民政府办公厅关于做好推广随机抽查机制规范事中事后监管工作的通知》(厦府办〔201612号),组织制定了《厦门市住房保障和房屋管理局双随机抽查监管工作办法》,现印发给你们,请认真组织实施。

 

 

厦门市住房保障和房屋管理局

2019520

(此件主动公开)

厦门市住房保障和房屋管理局

双随机抽查监管工作办法

 

为进一步强化住房保障和房屋管理领域的事中事后监管,加强对相关市场主体的精细化管理和监督,推广随机抽查制度,依据《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发〔201558号)和《厦门市人民政府办公厅关于做好推广随机抽查机制规范事中事后监管工作的通知》(厦府办[2016]12号)要求,结合我局工作职责,制订本办法。

一、目标任务

厦门市住房保障和房屋管理领域市场事中事后监管工作,应坚持以双随机监管抽查机制为主要抓手,依托“厦门市双随机事中事后监管综合执法平台”,按计划、分步骤持续深入地开展市场主体的精细化管理和监督工作,为推进审批制度改革,规范政府权力运行,全面实现简政放权、放管结合、优化服务改革的战略部署提供坚实的实践支撑。

二、基本内容

“双随机”就是要求建立随机抽取检查对象、随机确定执法检查人员的市场监管抽查机制。市场监管职能部门都必须建立健全“市场主体名录库”和“执法检查人员名录库”即“两库”信息,通过电脑随机摇号的方式从“市场主体名录库”中随机抽取检查对象,从“执法检查人员名录库”中随机选派执法检查人员,并同时生成详细的抽查计划方案。目前,厦门市“双随机”抽查监管工作依托的网络信息平台是“厦门市双随机事中事后监管综合执法平台”(网址:http://222.76.242.80:9999/zhjg/),全市所有市场监管部门都必须通过该平台开展“双随机”抽查监管工作,真正做到电子化手段贯穿全过程,实现全程留痕、责任可追溯。

三、职责分工

根据我局的职能和业务分工,梳理明确了4个处室(单位)业务职责范围所涵盖的6项市场监管职能:1.房地产市场管理处负责商品房预售监督管理和房地产开发资质监督管理;2.房屋交易租赁管理处负责房地产经纪机构执业情况监督管理和房地产估价机构执业情况监督管理;3.房屋安全管理处负责房屋安全鉴定机构执业情况监督管理;4.住房公积金和房政房改处负责住房公积金受委托银行执业情况监督管理。上述6项市场监管内容已基本涵盖了厦门市住房保障和房屋管理系统的全部市场监管职责,相关业务处室(单位)要按照各自职责分工,认真抓好双随机监管抽查工作,业务职能有调整时应及时增减监管事项,全面履行好市场监管职能,确保厦门市住房保障和房屋管理领域市场秩序规范有序运作。

四、程序步骤

1.梳理监管职能。每年131日前,各处室(单位)依据自身权力清单、责任清单,结合工作实际,针对各监管领域分别拟制确定“双随机”监管执法事项,并录入“厦门市双随机事中事后监管综合执法平台”(以下简称信息平台)。

2.采集基本信息。每年225日前,对各自监管领域“两库”信息数据采集完毕后录入信息平台,并建立完善“两库”信息数据库。

3.制定计划、比例和频次。每年330日前,针对各自领域市场监管对象的征信记录、群众投诉情况,结合本单位执法人员数量确定抽查比例和频次,制定“年度双随机监管抽查计划”(详情见附件)。原则上每年抽查对象覆盖率不低于总数量的5%,抽查次数不少于2次(上下半年至少1次)。各处室(单位)的年度抽查监管计划方案,应以正式公文形式对外公示公告,确保被监管对象了解各自主管部门的年度抽查监管计划和相关规定要求。

4.确定抽查对象和工作人员。鉴于抽查的频率与次数不尽相同,各监管部门可根据实际需求适时申请开展“双随机”电脑摇号工作,但上半年抽查工作必须于630日前完成,下半年于1130日前完成。在市局政策法规处和执法监督处各1名工作人员的现场监督见证下,登陆“信息平台”采用随机摇号抽取方式,现场摇号确定被抽查市场主体和抽查工作组成员。现场随机生成的抽查时间、对象、工作人员名单(每次工作组成员至少2人,并随机生成工作组负责人)一旦确定不得随意变动,经现场监督人员签字认证后立即生效。

5.抽查的组织实施。监管抽查工作依照“双随机”生成的计划方案,在时间节点内对每个随机抽选的监管对象遵守法律法规和履行合同及执业等情况进行现场监督检查。执法人员开展现场抽查工作时,应现场制作“双随机”事中事后监督检查记录,检查记录上应有2名(含)以上执法人员的签名并备注执法证号,被检查对象也应对检查结果现场签名确认。被检查对象不积极配合的,应当说明情况并纳入相关征信记录。发现违法行为的,应当责令改正,提出整改要求。情节严重的,应当依法启动行政处罚程序或移送司法机关处理。每次检查完成后,工作人员需登陆“厦门市双随机事中事后监管综合执法平台”,将检查结果和当场制作的检查记录(电子版)录入系统备案,并在5个工作日内将检查结果和相关后续处置措施报执法监督处备案。

6.结果的公开公示。根据厦门市审改办〔2016〕第68号文件要求,各市场领域的监管抽查结果,分别于检查结束后15个工作日内报送局办公室网络管理员处,直接通过市局门户网站“双随机工作”栏目向社会各界公开公示,并做好接受社会监督和质询解答工作。在做好结果公示的同时,注重结合厦门市信用体系建设工作,适时向“厦门市统一信用信息共享平台”上传抽查结果信息,确保为企业征信数据库提供直观准确的数据信息。

五、相关要求

各职能部门要切实履行法定监管职责,大力推广随机抽查制度,指导各执法人员进行公平、有效、透明的事中事后监管。要结合随机抽查工作,定期对随机抽查制度的落实情况进行监督检查,及时查找制度落实中存在的问题,并协调有关部门妥善解决。抽查后形成的信用信息要及时向局内外部网络平台推送和公示。要切实加大宣传力度,利用报纸、专刊等载体进行广泛宣传,并积极探索利用网站、微信平台等新媒体,提升宣传成效。

 

件:1.《厦门市住房保障和房屋管理局商品房预售监督管

理双随机抽查工作办法》

2.《厦门市住房保障和房屋管理局房地产开发资质监

督管理双随机监管抽查工作办法》

3.《厦门市住房保障和房屋管理局房地产经纪机构执

业情况监督管理双随机监管抽查工作办法》

4.《厦门市住房保障和房屋管理局房地产估价机构执

业情况监督管理双随机监管抽查工作办法》

5.《厦门市住房保障和房屋管理局房屋安全鉴定机构

执业情况监督管理双随机监管抽查工作办法》

6.《厦门市住房保障和房屋管理局住房公积金受委托

银行执业情况监督管理双随机监管抽查工作办法》

 

 

 

 

附件1

 

厦门市住房保障和房屋管理局

商品房预售监督管理双随机抽查工作办法

 

为贯彻落实《厦门市人民政府办公厅关于做好推广随机抽查机制规范事中事后监管工作的通知》(厦府办〔201612号)要求,进一步创新预售监管方式,规范商品房市场执法行为,引导开发企业公平有序竞争,促进房地产市场健康发展,结合工作实际,制定我局对商品房预售双随机抽查工作办法。

一、总体要求

通过随机抽查的科学方法和信息化手段,转变房地产市场监管理念,创新监管方式,规范监管行为,提升监管效能,强化房地产市场主体的自觉、行业自律和社会监督,营造公平竞争的发展环境。

二、基本原则

(一)依法依规监管原则

严格依据《城市房地产管理法》《城市房地产开发经营管理条例》《厦门市商品房预售管理规定》等有关法律法规,落实监管责任,明确责任主体,规范事中事后监管,确保事中事后监管依法依规有序进行。

(二)公正高效原则

转变监管理念,做到严格规范公正文明执法;提升监管效能,减轻市场主体负担,优化市场环境。

(三)公开透明原则

实施随机抽查事项公开、程序公开、结果公开,做到权利平等、机会平等、规则平等。

(四)协同推进原则

建立健全双随机抽查机制,联合有关职能部门协同推进,形成统一的市场监管信息平台。

三、主要工作任务

(一)明确随机抽查内容

明确抽查主体、抽查人员、抽查事项,抽查售楼处公示内容是否规范,预售行为是否符合要求,并根据政策法规修订情况和工作实际进行动态调整,制作预售商品房项目“双随机”抽查表。

(二)建立“双随机”抽查机制

1.建立预售项目名录库。名录库包括开发企业名称、项目名称、项目地址、项目概况、开发企业联系人、联系方式等内容。

2.建立具有行政执法资格的执法检查人员名录库。执法人员名录库包括执法人员姓名、职务、执法证号、执法领域等内容。

3.进行随机抽查时,必须随机抽取2名以上持有执法证的执法人员一同进行,制作相应的抽查笔录,同时做到全程记录,全程留痕,实现责任可追溯。

(三)合理确定随机抽查的比例和频次

随机抽查比例原则上不低于5%,抽查频次原则上每年不少2次。对社会关注度高、投诉举报多、列入异常名录或有严重违法违规记录等情况的开发企业,加大随机抽查力度。

(四)强化抽查结果运用

对抽查发现的违法违规行为,要求限期整改,到期后进行复查,情节严重的由执法监督处依法依规处理。抽查情况及查处结果及时向社会公布,接受社会监督。

(五)建立统一的市场监管信息平台

加强有关部门之间监管信息的互联互通,整合形成统一的市场监管信息平台,及时公开监管信息,形成监管合力。

(六)推进随机抽查与诚信体系相衔接

建立健全开发企业诚信档案、失信联合惩戒和黑名单制度。在随机抽查工作中,根据开发企业信用情况,采取针对性强的监督检查方式,将随机抽查结果纳入诚信记录。

(七)探索开展联合抽查

联合市场监督局等有关单位开展联合抽查,提高执法效能,降低市场主体成本。


预售商品房项目“双随机”抽查表

抽查人签名:

序号

开发商名称

项目名称

项目地址

预售证号

售楼处是否按照

155号令有关要求公示

商品房预售行为是否符合155号令有关要求

抽查意见综合

抽查时间

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


附件2

 

厦门市住房保障和房屋管理局

房地产开发资质监督管理

双随机监管抽查工作办法

 

根据《关于印发〈福建省住房城乡建设系统推广随机抽查机制规范事中事后监管工作方案〉的通知》(闽建法[2016]3号)文件精神,结合《厦门市人民政府办公厅关于做好推广随机抽查机制规范事中事后监管工作的通知》(厦府办〔201612号)的工作要求,制定我局对房地产开发企业“双随机”抽查监管办法。

一、随机抽查事项

在厦门市行政区域内取得房地产开发资质企业的“双随机”抽查。

二、随机抽查内容

对取得房地产开发资质的企业是否满足资质等级标准和开发经营行为的监督检查。

三、“双随机”抽查机制

(一)随机抽取检查对象。截止至“双随机”抽查前,取得房地产开发资质的企业。

(二)随机选派执法检查人员。由局统一通过双随机抽查平

台,从相应的执法检查人员名录库中随机选派2名(含)以上持有执法证的执法检查人员。

四、随机抽查的比例和频次

原则上随机抽查的比例不低于5%,随机抽查的频次每年不少于2次。对投诉举报多且经查属实,或者列入黑名单、有严重违法违规记录等监管异常的企业,将适当加大抽查力度。

五、抽查结果运用

检查结果将与企业信用综合评价相结合,做为市场主体信用信息的重要来源。

(一)对抽查合格的企业,予以简化资质检查相关手续,并做为企业信用综合评价体系评审指标之一;

(二)对抽查发现的违反法规的行为和情形视情节轻重分别作出约谈、告诫、增加监督检查频率、通报批评、责令改正、行政处罚等处理措施,并列入日常监管重点对象,做为企业信用综合评价体系评审指标之一。

六、监管信息共享和公开措施

抽查情况及查处结果及时向社会公布,接受社会监督,将抽查结果与既有信息平台对接应用,实现企业监管信息共享共用,提高监管效率。

 

 

 

附件3

 

厦门市住房保障和房屋管理局

房地产经纪机构执业情况监督管理

双随机监管抽查工作办法

 

第一条  为充分履行房地产市场管理职能,规范房地产行政主管部门抽查监督管理工作,提高市场监管效能,依据《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(国办发〔201420号)、《厦门市人民政府办公厅关于做好推广随机抽查机制规范事中事后监管工作的通知》(厦府办[2016]12号)、《房地产经纪管理办法》(2011120日住房和城乡建设部、国家发展和改革委员会、人力资源和社会保障部令8号发布)等规定,制定本办法。

第二条  市住房保障和房屋管理局(以下简称“市住房局”)在房地产经纪机构监管事项及随机抽查检查中,确定抽查范围、抽取检查对象、抽取检查人员、实施检查、公示检查结果等工作,适用本办法。

第三条  对房地产经纪机构的抽查遵循统一、随机、公平、公正、规范、均衡的原则。

第四条  被检查的房地产经纪机构名单在随机抽查管理系统中按比例抽取,抽取比例原则上每年不少于全市房地产经纪机构或门店的5%,抽查频次不少于2次,具体情况根据每年的市场监管工作需要确定。

第五条  按照厦门市房地产经纪机构及从业人员信用综合评价实施细则(试行),在厦门市房地产市场从业主体及人员信用公示平台上,进入预警信用状态的经纪机构,及被投诉举报多、有严重违法违规的经纪机构,加大随机抽查力度,提高抽查比例。

第六条  市住房局对房地产经纪机构实施抽查,一般按照以下流程进行:

(一)根据随机抽查机制和对经纪机构事中事后监管工作要求,制定房地产经纪机构抽查工作计划。计划包括抽查比例、内容、方式、时间安排、工作要求等事项;

(二)采取随机摇号确定辖区待抽查的房地产经纪机构名单;

(三)按照抽查的名单和时间安排统一组织相关人员对经纪机构开展的监督检查工作;

(四)根据监督检查情况,出具房地产经纪机构的检查结果和后续处置措施;

(五)对监督检查结果进行汇总、分析、评估并按有关规定向社会各界公示。

第七条  房地产经纪机构应按要求报送机构年报,作为房地产行业信用管理和行业事中事后监管的依据,报送的机构必须纳入随机抽查管理系统。

第八条  房地产经纪机构经纪活动应该依照房地产经纪管理相关法律、法规及规章进行,监督检查主要包括以下内容:

(一)房地产经纪机构公示情况,包括营业执照、经纪从业人员信息;服务项目、内容、标准;业务流程;收费项目、依据、标准;交易资金监管方式;二手房交易重要事项告知书;信用档案查询方式、投诉电话及价格举报电话;经纪活动相关的合同示范文本等;

(二)房地产经纪机构年报情况;

(三)房地产经纪机构档案保管情况;

(四)房地产经纪机构业务台账建立情况;

(五)从业人员实名登记及挂牌上岗情况;

(六)房地产中介服务机构代理销售不符合销售条件的商品房行为;

(七)房地产经纪人员违规进行经纪活动行为;

(八)房地产经纪机构对外发布房源信息的行为;

(九)房地产经纪机构擅自划转客户交易结算资金的行为;

(十)房地产经纪机构、房地产经纪人违反规定提供经纪服务行为;

(十一)合同违法行为;

(十二)损害消费者合法权益的行为;

(十三)房地产经纪机构履行法定责任和义务的行为;

(十四)依法监管的其他行为。

第九条  市住房局对房地产经纪机构实施监督检查时,须严格依照房地产行政管理相关法律、法规和规定进行。检查人员不得少于两人,并出示执法证件。

第十条  监督检查人员有权采取以下方式进行执法检查:

(一)进入房地产经纪机构及其他被检查对象的办公场所、经营场所现场进行检查;

(二)询问房地产经纪机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明;

(三)查阅、复制房地产经纪机构与检查事项有关文件、资料;

(四)拍照、摄影、记录与检查事项相关的情况;

(五)登记保存证据;

(六)向其他相关人员调查了解情况;

(七)法律、法规和规章规定的其他检查方式。

第十一条  监督检查人员对房地产经纪机构检查后,要及时填写《房地产经纪机构检查记录表》(附后),记录表应由房地产经纪机构法定代表人(负责人)签字或盖章确认。无法取得签字或者盖章的,应当注明原因,必要时可邀请有关人员作见证记录。抽查检查记录表等相关法律文书须录入计算机,实行电子化管理。

第十二条  市住房局开展房地产经纪机构监督检查,可以依法采取实地核查、网络监测等方式。监督检查中可以与房地产中介行业协会、其他行政监管部门、新闻媒体等联合组织开展。可依法利用其他政府部门作出的检查、核查结果,专业机构作出的专业结论或人民法院的生效文书。

第十三条  房地产经纪机构经营行为监督检查记录表、责令整改通知书、处罚决定书等检查工作书面材料应及时整理归档保存。保存期限有规定的,从其规定;没有规定的,保存期限不少于两年。

属于立案查处的,按照法律、法规、规章规定的程序处理。

属于其他行政机关管辖的,应当依法移送其他具有管辖权的机关处理。涉嫌犯罪的,依照有关规定移送司法机关。

 需进一步调查处理”、下发“责令整改通知书”、“其他”等情形。第十四条  检查人员应当严格依法抽查监管,不得妨碍被检查人正常的生产经营活动,不得索取或者收受被检查人的财物,不得谋取其他利益,不得收取或变相收取费用。

第十五条  本办法由市住房局负责解释。

第十六条  本办法自公布之日起实施。

 

 

 

 

 

 

 

 

厦门市住房保障和房屋管理局

 

 

房地产经纪机构检查记录表

 

 

机构营业执照名称

 

 

 

法定代表人(负责人)

 

 

 

机构地址

 

 

 

机构联系人:

 

联系电话:

 

 

 

调取材料情况

 

 

检查项目

机构是否提供

备注

 

 

1、业务台账

□是

□否

 

 

 

2、工作人员花名册

□是

□否

 

 

 

3、网签成交案例档案(抽查)

□是

□否

 

 

 

4、网站及报纸等房源信息的客户委托材料(抽查)

□是

□否

 

 

 

5、其它项目

□是

□否

 

 

 

机构现场检查的其他情况

 

 

 

 

 

 

 

 

 

机构对以上情况核对后在本栏中加盖公章或签字

 

 

机构盖章:

 

 

 

或法定代表人(负责人)签字:

 

 

核查人(签字):

 

 

 

核查日期:

 

 

 

厦门市经纪机构门店检查表

 

门店招牌名称

 

 

所属机构营业执照名称

 

 

门店地址

 

 

门店联系人:

 

联系电话:

 

 

现场公示情况

 

检查项目

门店是否公示

备注

 

1、营业执照

□是

□否

 

 

2、服务项目、内容、标准、业务流程

□是

□否

 

 

3、收费项目、标准

□是

□否

 

 

4、从业人员信息公示

□是

□否

 

 

5、存量房网签有关合同等示范文本

□是

□否

 

 

6、投诉电话及价格举报电话

□是

□否

 

 

7、《二手房交易重要事项告知书》

□是

□否

 

 

委托情况

 

从门店房源广告中抽查1-2份挂牌,现场检查房源编码及委托情况。

房源编码

□是

□否

 

委托材料

□是

□否

 

实名登记及挂牌从业情况

 

 

 

其他检查事项(按管理评价指标逐项检查、签字)

 

 

 

门店对以上情况核对后在本栏中加盖公章或签字

 

门店盖章:

 

 

或负责人签字:

 

核查人(签字):

 

 

核查日期:

 

 
                       

 

附件4

 

厦门市住房保障和房屋管理局

房地产估价机构执业情况监督管理

双随机监管抽查工作办法

 

第一条  为充分履行房地产市场管理职能,规范房地产行政主管部门抽查监督管理工作,提高市场监管效能,依据《厦门市人民政府办公厅关于做好推广随机抽查机制规范事中事后监管工作的通知》(厦府办[2016]12号)、《中华人民共和国资产评估法》、住房城乡建设部《房地产估价机构管理办法》(住房城乡建设部令第14号)、《房地产估价规范》等规定,结合厦门市房地产估价机构监督管理过程中的实际情况,特制定本工作办法。

第二条  厦门市住房保障和房屋管理局(以下简称“市住房局”)对在厦门市范围内执业的房地产估价机构进行双随机抽查,适用本办法。

第三条  双随机抽查遵循统一、随机、公平、公正、公开、规范、均衡的原则。

第四条  被检查的房地产估价机构名单在随机抽查管理系统中按比例随机抽取确定,每次抽取被检查机构的数量比例不少于行业总数的30%,双随机检查频次每年不少于2次,具体情况

根据市场监督工作需要确定。对投诉较多或发现不良情况的机构进行重点检查。

第五条  双随机检查主要工作内容为:机构基本情况、机构管理情况、执业规范情况、机构信用情况及估价报告质量检查。检查内容说明详见《房地产估价机构检查记录表》(附后)。

第六条  市住房局对房地产估价机构及从业人员实施双随机抽查,一般按照以下流程进行:

(一)根据双随机抽查机制和对估价机构日常监督管理的工作要求,市住房局制定房地产估价行业抽查工作计划。包括抽查比例、检查内容、方式、时间安排、工作要求等事项;

(二)在随机抽查管理系统中按比例随机抽取确定被检查的房地产估价机构名单;

(三)按照抽查的名单和时间安排统一组织相关检查人员对估价机构及执业人员开展双随机检查工作;

(四)根据检查情况,出具检查结果和后续处置措施;

(五)对检查结果进行汇总、分析、评估并按有关规定向社会公示。

第七条  市住房局对房地产估价机构和执业人员实施检查时,须严格依照法律法规及行业规章进行,每次检查人员不得少于两人。

第八条  检查人员有权采取以下方式进行检查:

(一)进入房地产估价机构涉及被检查事项的办公场所、经营场所、存放场所进行检查;

(二)询问房地产估价执业人员,要求其对有关事项进行现场说明;

(三)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料等;

(四)拍摄、记录与检查事项有关的情况;

(五)登记保存相关证据;

(六)向其他相关机构或人员了解、调查和核实情况;

(七)法律、法规和规章规定的其他检查内容和方式。

第九条  市住房局开展房地产估价行业双随机检查,可以与市房地产中介行业协会、其他行政监管部门等联合组织开展,依法利用其他政府部门作出的检查、核查结果、专业机构作出的专业结论或人民法院的生效文书。

第十条  检查人员检查完毕后,应及时填写《房地产估价机构检查记录表》,并由被检查的房地产估价机构法定代表人(负责人)签字或者盖章确认。

第十一条  被检查的估价机构或执业人员应对检查工作积极全面配合,并对检查过程中发现的问题及时整改,并向市住房局反馈。

第十二条  检查过程中发现违反相关法律法规或行业规定的,属于立案查处的,按照法律法规和行业规定程序处理;属于其他行政机关管辖的,应当依法移送其他具有管辖权的机关处理;涉嫌犯罪的,依照法律规定移送司法机构处理。

第十三条  检查过程文件、检查结果、责任整改通知书、处罚决定书等相关资料文件应按档案相关管理规定及时整理存档。保存期限有规定的,从其规定;没有规定的,保存期限不少于两年。

第十四条  检查人员应当严格依法检查,不得妨碍被检查人的正常生产经营活动,不得索取或者变相收取被检查人的财物和费用,不得谋取其他利益。

第十五条  本办法由市住房局负责解释。

第十六条  本办法自公布之日起实施。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

房地产估价机构双随机检查记录表

估价机构名称

 

法定代表人(负责人)

机构地址

 

联系人及电话

 

序号

检查内容

检查内容说明

检查情况记录

1

公司基本情况

公司名称、住所(提供合同和产权证复印件)、组织形式(工商营业执照复印件)、法人代表、注册资本、出资比例、主营业务、资质、经营范围是否符合相应等级标准或评估机构有关事项变更是否及时备案,收费标准、营业执照、资质等是否上墙公示。

 

2

机构管理情况

内部管理制度是否健全并依照制度落实(估价质量管理、估价档案管理、财务管理等),人员管理及相关变更备案是否完善(注明职位电话等信息的人员清单、注册证、身份证复印件、劳动合同、社保证明、人事托管证明)。

 

3

执业规范情况

估价委托合同及委托书是否按要求签订,估价师及从业人员是否按规定进行实地查勘、记录并进行电子存档,估价报告是否按规范出具并进行行业备案,是否以公司其他名义或印章出具非规范性报告,分支机构执业是否符合规范。

 

4

机构信用情况

是否建立完整信用档案情况,是否受到有关部门嘉奖或处罚,有无以迎合高估或者低估要求、给予回扣、恶意压低收费等方式进行不正当竞争(如发票金额显著低于企业公示的收费标准或无正当理由冲红等),有无垄断评估业务、弄虚作假、虚报业绩等违法违规行为。

 

机构盖章或签字:

 

检查人员签名:

 

检查日期:

           

附件5

 

厦门市住房保障和房屋管理局

房屋安全鉴定机构执业情况监督管理

双随机监管抽查工作办法

 

第一条  为进一步规范和加强厦门市房屋安全鉴定市场管理,维护房屋安全鉴定行业市场秩序,保障房屋安全鉴定工作有序发展,根据《城市危险房屋管理规定》《厦门市房屋安全管理规定》《厦门市房屋安全鉴定机构备案办法(试行)》等法律法规和规定,制定本办法。

第二条  在厦门市备案的房屋安全鉴定机构抽查适用本办法。

抽查对象:在厦门市从业的房屋安全鉴定机构。

抽查内容:房屋安全鉴定有关规定、标准和规范执行情况;鉴定机构备案分级管理执行情况;实地抽查已出具鉴定报告的房屋;鉴定机构参与行业协会、接受行业自律监管情况;房屋安全鉴定格式文书使用情况;对外服务质量、形象;内部管理制度建设情况。

第三条  厦门市住房保障和房屋管理局(以下简称“市住房局”)负责厦门市房屋安全鉴定机构的抽查工作。

第四条  检查人员由厦门市住房局房屋安全管理处、厦门市房屋安全鉴定所具备相应专业知识和技术能力的执法人员组成。

第五条  房屋安全鉴定机构抽查每年1次,检查比例暂定为检查全部备案的房屋安全鉴定机构。

第六条  检查按以下程序实施:

一、下发通知。厦门市住房局于检查前向随机抽取的被检查的鉴定机构下发书面通知,告知检查方案和具体要求。

检查应至少提前20个工作日下发通知,被检查的鉴定机构应当准备好抽查项目的资料备查。

二、现地检查。从检查名录库中随机抽取人员2人组成检查组,按照通知的方案和要求现地检查。成果检查完成后,应当填写成果检查意见书。

三、对抽查不合格的房屋安全鉴定机构,组织抽查部门应向其下达整改通知书,责令其自整改通知书下发之日起一个月内进行整改,并组织复查。

第七条  异议受理按以下程序:

一、受检的鉴定机构对监督检验结论有异议的,可以自收到检验结论起15个工作日内向检查部门提出异议报告,逾期未提出异议的,视为认可检验结论。

二、检验单位自收到异议报告之日起按原方案原样本进行复检,并于10个工作日内做出复验结论。

第八条  检查结果及时录入房屋安全鉴定机构信息管理等系统对外发布。

 

附件6

 

厦门市住房保障和房屋管理局

住房公积金受委托银行执业情况监督管理

双随机监管抽查工作办法

 

为贯彻落实《厦门市人民政府办公厅关于做好推广随机抽查机制规范事中事后监管工作的通知》(厦府办[2016]12号)要求,创新住房公积金行业监督管理,规范受委托银行办理住房公积金业务,落实监管责任,提高监管效能,结合工作实际,制定本办法。

一、总体要求

以“统一、规范、务实、高效”的要求,认真实施“随机抽取检查对象、随机选派检查人员”的双随机抽查机制,规范监管行为,提升监管效能,提高受委托银行行业自律和社会监督水平,促进全市住房公积金事业健康发展。

二、工作原则

(一)依法监管

严格执行有关住房公积金法律法规,规范事中事后监管,落实监管责任,确保事中事后监管依法有序进行,推行随机抽查制度化、规范化。

(二)公正高效

随机抽查不实行“一刀切”,要结合工作实际,从法定的监督检查事项中梳理出双随机事项清单,并对不同的监管事项、监督对象采取差异化运行管理机制,提高监督管理水平。

(三)公开透明

实行阳光执法,公开随机抽查事项、程序,强化社会监督,切实做到尽职尽责、确职限权。

(四)协同推进

随机抽查工作以住房公积金法规、规定以及《厦门市住房公积金缴存业务委托协议》和《厦门市住房公积金贷款业务委托协议》为依据,没有依据的,不得开展随机抽查工作;依据有变化的,按程序调整后,方可实施抽查事项。

三、工作任务

(一)明确随机抽查内容

明确抽查主体、抽查人员、抽查事项,对受委托银行办理的住房公积金业务进行抽查,抽查是否符合国务院《住房公积金管理条例》《厦门市住房公积金管理规定》《厦门市住房公积金缴存业务委托协议》和《厦门市住房公积金贷款业务委托协议》,并根据政策法规修订情况和工作实际进行动态调整,汇总形成《随机抽查事项清单》。

缴存和提取业务:

1.是否按规定办理汇补缴业务;

2.是否按规定办理单位缴存比例和缴存基数调整业务;

3.是否按规定为缴存单位和职工办理住房公积金账户设立、封存、销户等手续;

4.是否按规定为缴存职工账户计息;

5.是否按规定执行住房公积金缴存额和缴存比例上下限;

6.是否按规定办理各类提取业务;

7.其他履行《厦门市住房公积金缴存业务委托协议》的情况。

贷款业务:

1.是否按规定办理住房公积金贷款(含商转公贷款)业务;

2.是否按规定办理公转商贷款业务;

3.是否按规定办理贷后变更业务;

4.是否按规定对新建商品房办理楼盘准入及报备工作;

5.是否按规定做好贷款档案管理、逾期催收等贷后管理工作;

6.其他履行《厦门市住房公积金贷款业务委托协议》的情况。

(二)建立备查银行和执法检查人员名录库

1.建立备查银行名录库。根据我市住房公积金业务实际,建立住房公积金受委托银行备查名录库。并根据厦门市住房公积金管委会的批准文件实时更新。

2.建立具有行政执法资格的执法检查人员名录库。执法人员名录库包括执法人员姓名、职务、执法证号、执法领域等内容。执法人员名录库根据人员变化情况实时更新。

(三)建立双随机抽查机制

按照《随机抽查事项清单》要求,从备查银行和执法检查人员名录库中随机抽取检查对象和执法检查人员,制作抽查工作记录,做到全程留痕,实现责任可追溯。对同一抽查对象实施检查,选派执法检查人员不得少于2人,若执法检查人员非专业人员可根据抽查事项配备12名相关专业人员参与检查,专业人员从各受委托银行报送的专业人员库中抽取。执法人员或配备的专业检查人员与抽查对象有利害关系的,应依法回避。

(四)合理确定随机抽查的比例和频次

随机抽查比例原则上不低于50%,抽查频次原则上每年2次。上半年和下半年分别对不低于50%的抽查对象近半年的住房公积金贷款、缴存、提取业务中的任意一项业务进行随机抽查,抽查后形成抽查报告,对发现的问题提出整改意见,明确整改要求和完成时限。

(五)加强抽查结果应用

对抽查报告,要按照程序及时向社会公布,接受社会监督;对随机抽查发现的违法违规行为,要及时函告检查对象、上报上级住房公积金监管部门,依法依约加大惩处力度,检查结果作为年度考评的重要参考,以增强检查对象守法的自觉性。